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评论:将券商投行业务专项检查常态化

玩球网 2016-12-31 00:00:00

  在日前举行的证监会例行新闻发布会上,发言人张晓军通报了2016年7月监管部门对13家券商投行类业务开展专项检查的结果。此次专项检查范围涵盖了保荐、财务顾问和新三板推荐等,而发现的问题主要涉及内部控制、内核流程、尽职调查、持续督导、工作底稿管理等方面。笔者以为,基于券商投行工作本身的特殊性、重要性与敏感性,对于发现的问题切不可漠视。