新三板首份券商执业评价出炉 五成负面行为出自挂牌端

　　4月份全国股转系统共记录负面行为728条，涉及82家主办券商

　　■本报记者 左永刚

　　5月10日，《证券日报》记者获悉，全国股转系统（俗称新三板）首份主办券商执业质量评价结果揭榜，4月份评价结果显示，37家主办券商评价点值在90点（含）-100点之间，占比40.66%；当月推荐挂牌类负面行为达到369条，占比50.69%。其中，通过BPM报送申请挂牌材料被全国股转系统受理窗口驳回的负面行为达到325条，股票发行备案申请收到全国股转系统的反馈问题清单达到155条，上述两条位居负面行为数量前两名。

　　《证券日报》了解到，全国股转系统主办券商制度运行两年多以来，主办券商执业过程中出现大量未明确违反规则、但同时表现为执业质量低下的行为，反映出主办券商管理层合规意识薄弱、从业人员经验不足、执业态度不严谨等问题。