◎每经记者 王砚丹 彭水萍 10月9日,证监会通报了证券期货经营机构信息技术专项检查情况,拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施,对4家基金公司、1家期货公司也分别作出处罚。但《每日经济新闻》记者注意到,由于证监会这次并未对受处罚的对象“点名”,引发市场不少猜测。 证监会未点名引猜测 证监会官网消息称,上述行政监管措施,是在2015年8月中旬,证监会组织部分派出机构对25家证券、基金、期货经营机构(含相关子公司)的信息技术系统管理及运行安全等事项进行了专项现场检查之后作出的。“检查发现,部分机构落实相关文件不认真、不深入,存在前期自查中漏报涉嫌配资账户,或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题,严重违反证监会‘了解你的客户’等监管规定。” |