深交所:推进自律监管转型增效 坚持"查审分离"

　　深交所近日发布《2014年度自律监管工作报告》。报告从规则建设、监管执法、监管转型、规范创新、加强中小投资者保护和风险防控等方面总结梳理了2014年度自律监管主要工作。

　　报告指出，2014年以来，深交所深化重点领域改革，大力推进监管转型，依法规范创新，加强中小投资者保护，强化风险防控，各项工作取得积极成效。

　　在规则建设方面，贯彻科学立法、民主立法精神，扩大市场主体参与立规工作的途径和方式；修改《股票上市规则》，落实新一轮退市制度改革；基本形成以三大业务规则为核心，简明高效的多层次业务规则体系。

　　在监管执法方面，坚持“查审分离”的自律监管执法机制，确保执法程序公开透明，不断增强执法效能。2014年，深交所共作出54份纪律处分决定，共处分上市公司29家、责任人员185名。采取限制交易措施53起，涉及112个从事重大异常交易的投资者证券账户。